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创新与求变:我国高新企业知识产权管理新举措
摘要:世界经济竞争模式由资本竞争转变为技术竞争,高技术产业成为知识经济的支柱,知识产权管理与保护是发展高技术及其产业化的生命线;文章调查分析了我国高新技术企业知识产权管理的现状与存在的问题,提出提高高新技术企业知识产权管理效益的对策。
  关键词:高新技术企业;知识产权管理;现状;对策
  
  一、我国高新技术企业知识产权管理现状
  
  知识产权管理涉及的范围十分广泛,主要集中在产权的归属、奖励机制、知识产权的运用、知识产权纠纷的处理以及有关知识产权的教育培训等方面。
  
  1.高新技术企业知识产权基本情况。
  (1)各类知识产权基本情况。从高新技术企业各类知识产权拥有量总体情况看,商标注册数量最多,有效专利拥有量逐年增加。植物新品种、集成电路布图等因涉及的技术领域较为特殊,我国高新企业的拥有量少。版权、软件等自动获得的知识产权由于企业管理不善,流失严重。
  (2)专利基本情况。
  ①专利申请量与授权量。据统计资料,我国高新技术企业技术创新积极性不断提高,专利申请持续快速增长,2002年高技术产业申请专利5 590件,较上年3 379件增长了65.4%,2003年高技术产业专利申请8 270件,较上年增长47.9%;同年,国内专利申请居前十位的企业中有八个是高新技术企业。但从高技术行业专利申请量与授权量总体情况看来,虽然申请量与授权量持续增长,但授权量占申请量的比重则在波动中呈下滑趋势(见表1)。
  
  ②国内外专利对比。从国际专利申请看,中国的发明专利国际申请量只有美国和日本的1/30,是韩国1/4。我国企业申请的专利只占世界总量的1%~2%,出口产品中拥有自主知识产权的产品只占10%。并且我国向国外申请专利的行业集中在传统的工业技术领域,很少涉及现代高新科学技术领域。
  从我国发明专利受理量来看,在高新技术领域,我国企业的发明专利申请量仅为同期国外企业申请的1/4~1/10,且原创性或基础性的发明专利很少。信息技术领域、医药化学领域、彩色电视机和录像机生产方面的重要技术领域外国的发明专利申请占据了总量的90%以上,石化行业在国内务行业中专利工作算是比较好的,但仍有60%以上的发明专利被外国企业圈走。据统计,近3年(2001年~2003年)我国公开的发明专利为74098件,其中涉及电子信息技术领域的约占1/3,但在这一领域中,国内外申请总量的差距为17:83,信息技术中某些专业的专利申请量已达到1:10甚至1:20的差距。国内外创新能力的巨大差距由此可见一斑。
  从专利分布看,国内企业的专利申请以实用新型专利和外观设计专利为主,国外企业在我国的专利申请以发明专利为主。近几年,国内发明专利受理量和授权量均小于国外,有的年份,国内发明专利授权只有国外的1/2,甚至1/3。2003年这一局面开始扭转,发明专利国内申请56769件,国外申请48 549件,十年来国内数量首次超过国外。2004年仍然保持国内申请量高于国外。但这两年,发明专利的授权量依然远远低于国外,2004年,国内发明专利授权18241件,授权率27.7%,国外授权31119件,授权率48.4%,国内发明专利授权只有国外的58.6%。
  
  2.高新技术企业知识产权工作基本情况。
  (1)机构及人员设置。国内高新技术企业成立知识产权专门机构的较少,多数采取“兼管”方式,即将知识产权管理工作归并于其它职能部门,还有一部分企业专、兼职管理机构均未设立。在四川省近期调查的212户高新技术企业中,未建立知识产权管理机构的企业占26.88%;将知识产权工作归属于其他职能部门管理的企业占66.04%;而设立了专门的知识产权管理机构的企业仅占7.08%。
  人员配备方面,国内高新技术企业多数只配备兼职人员从事知识产权工作,甚至有一部分企业没有知识产权管理人员。上述四川省调查的企业中,共有专职知识产权工作人员194人,平均每户企业0.92人。而欧美以及日本的大型高科技企业,一般都设有专门的知识产权管理机构,各公司的知识产权管理部门都配有实力很强的专门从事知识产权管理的人员。
  (2)知识产权管理制度建设。目前国内多数企业制定了有关技术创新、商业秘密的管理制度,但在产权归属、专利转化及奖励、商标管理、专利管理等与知识产权保护与转化关系密切的领域,企业的制度建设还有欠缺。四川省的调查结果表明,技术创新、商业秘密等制度在半数以上的企业中得到运用;专利、商标管理、转化及实施等知识产权保护及运用制度在企业中还未普及。高新技术企业知识产权制度建设与知识产权工作的发展态势仍不相适应。
  
  3.高新技术企业知识产权制度运用情况。
  (1)知识产权的归属。高新技术企业与其他单位合作时通常以合同形式明确约定知识产权归属。四川省近期的调查显示:在开发新技术或与其他单位合作开发时在合同中约定了有关知识产权权利归属和保护条款的企业占样本的89.6%。
  但企业内的知识产权归属管理不善,上述调查中,与员工签定企业知识产权保护合同或条款的企业占74.5%。但管理上存在漏洞,权属不明,保护不力,知识产权流失严重。而欧美日等国的许多企业均通过合同或协议与员工约定在职期间获得的知识产权归公司所有。
  (2)对职务发明人或设计人的奖励。我国高新技术企业大多能够依照知识产权相关法规给予发明人奖励,但奖励的落实程度不够,甚至出现奖励不透明、不到位的现象,部分企业仍习惯于单一的科技奖励制度,发明人的报酬与知识产权的创造及收益关系不大,科技人员的绩效考核与知识产权的数量和质量无关。有调查显示,近六成企业没有全部兑现和没有兑现奖酬政策,《专利法实施细则》规定的“一奖两酬”至今没有得到真正落实,取得了专利权的发明人、设计人没有得到应有的奖励和待遇,打击了科技人员的创新积极性。
  (3)知识产权的培训与绩效考核。由于知识产权专业人才的奇缺,企业机构不健全等因素,我国企业对员工进行的知识产权培训还无法满足知识产权工作的需要,知识产权的考核评审还未普遍纳入企业绩效考核体系,据国家知识产权局的调查显示,大约七成的企业没有将专利工作纳入企业考核指标之中。而国外高新技术企业不仅设立一系列知识产权考核指标,还要对工程技术人员、经营管理人员进行专门的知识产权培训,如富士通的新进员工一律要接受知识产权的基础培训教育,而我国只有像海尔等知识产权意识强的企业在知识产权的培训与考核等方面才日益接近美、日等知识产权强国的水平。
 (4)知识产权文献的利用。由于国家知识产权部门加强了专利信息系统的建设,我国高新技术企业分析与利用知识产权文献信息的工作已经起步。四川省的调查显示,多数高新技术企业在研发立项前开始跟踪分析相关领域的国内外知识产权情报,将分析结果作为决策依据之一,并开始着手建立与本企业技术领域相关的专利文献信息库。
  但国内外对比表明:我国高新技术企业对专利文献信息的收集与利用程度不够,当前国内超过八成的企业没有建立专利文献库等基础设施;技术引进过程中,利用专利信息检索进行二次开发获得自主专利权的能力以及利用专利信息打专利战避免知识产权纠纷的能力都有待提高。
  (5)知识产权纠纷的处理。我国高新技术企业往往只把知识产权问题简单地看作法律问题,知识产权保护通常依靠法律的事后补救机制,遇到纠纷时,通常选择诉讼方式解决,其次才考虑协商处理,选择行政调处的占少数。上述四川省的调查显示:高新技术企业遇到知识产权纠纷时,采取诉讼方式解决的占60%;采取协商方式处理的占30%;采取行政调处方式解决的占10%。然而,在发生专利侵害纠纷时,欧、美等国的多数企业并不采取立即诉诸法庭的办法,而是以协商作为解决争议的优先选择,其次是仲裁,万不得已时方才诉讼解决。但对于代表企业生命与信誉的商标,则采取严密的保护措施,一旦被侵权,就选择法律手段对侵权者加以制裁。相比之下,我国高新技术企业解决知识产权纠纷的方式过于单一,缺少战略意识。
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