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2014年新经济形势下证券公司的内部管理

一、我国证劵公司发展面临的新形势

(一)我国证劵公司的发展规模初现

根据相关资料统计,早在在2009年,沪、深两市股票市场总市值已达23.95万亿元,投资者开设的股票有效账户数达到11,882.78万户。可见,证券市场的发展非常之迅速。在证劵市场的良好发展态势和前景下,证劵公司纷纷成立,在国家监管和市场经济调控下,中国的证劵公司的发展已经初具规模。

(二)证劵公司面临着巨大的竞争压力

首先,国内证劵市场发展迅速,证劵公司数量增多,造成国内市场竞争激烈。到2009年底,中国的证劵公司就已经达到了108家。这些大量的证劵公司在严峻的形势下,为了抢占市场,纷纷推出特色产品,尽一切可能抢占客户资源,从而使得国内的同行竞争更加激烈。

另外,随着改革开放程度加深,WTO的加入,一些国外的证劵公司也纷纷抢滩中国证券市场,像高盛、瑞银这样的一流国际跨国公司都加入进来,他们的加入,给中国本土的证劵公司带来了巨大的冲击,一些业务高端的客户资源被抢占,业务骨干也被高新挖走,整个证劵行业的竞争格局发生了重大的变化。

(三)全球金融证劵市场危机加重

前段时间,受到经济危机加剧的影响,世界的金融体系动荡,面对这场金融风暴,中国的证券业也难逃厄运,面临着前所未有的严峻挑战,在挑战下,中国的证劵公司只有加强自己的内部管理,打下坚实的基础,才能应对危机,立于不败之地。

二、现阶段我国证劵公司在内部管理中存在的问题

我国的证劵行业起步晚,相对于其它发达国家,我们的证劵公司在各方面还存在着很大的差距,这些差距在企业的内部管理上尤其明显,主要表现在:

(一)人力资源管理方面存在的问题

目前,很多证劵公司都在人力资源管理上出现了这样那样的问题,比如,人力资源管理的各种机制没有健全和建立,企业人才匮乏,专业人才特别难招募,人员积极性和创新能力不强,人员结构不合理等等,这些表象都反映着中国证券公司人力资源管理的薄弱,要想抓好企业的内部管理,增强企业的竞争力,首要的任务就是做好企业内部管理的第一环节:人力资源管理。

(二)财务管理方面存在的问题

在建设现代企业制度的过程中,我国证券公司在企业财务管理方面也出现了一些问题,财务系统的控制不严密,一些证劵公司,财务系统的控制能力不强,财务的监管能力没有得到有利的实施,特别是对分支机构的监管不严,成本控制和业绩考核也执行不力。这些严重的失职现象,浪费了资源,增加了成本,并引发了一系列的管理危机和道德风险。

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