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和谐社会构建与现代市场体系完善
一、引言

  始于1978年以市场化为导向的中国经济改革已经走过了29年的历程,无论是在经济增长还是经济体制转型等方面都取得了举世瞩目的成就。中国经济近30年持续地快速增长使得中国的综合国力和人民生活的总体水平都得到了显著提高,经济改革与对外开放使得中国的经济制度环境及其经济体制发生了深刻的变化。但是,一些深层次的矛盾和问题也随之凸显,人们越来越发现只是从考虑经济发展、注重经济效率的角度,推行经济改革是远远不够的,需要更深层次地从经济、政治、社会和文化等多个方面综合地来研究中国经济体制转型和制度建设问题,挖掘并解决其内在的矛盾,这也许就是为什么中共中央在十六届四中全会提出了构建和谐社会这一宏伟目标的原因。

  通过近30年的改革,经济增长了,同时也出现了不少问题,其中有些还越来越严重,如分配不公、机会不均、贫富差别过大、社会矛盾激化、国有资产流失、贪污腐败、欺诈现象增多、诚信危机、环境污染和国民基础教育薄弱等,这些问题导致了某种程度上的社会不和谐及潜在的社会危机,对和谐社会的建设构成了重大挑战,从而使得中国的改革和发展正面临着新的攻坚阶段和十字路口。事实的确如此,有人对中国的经济改革开放国策,对市场化改革的方向产生了怀疑,甚至持否定的态度。一些学者对这些改革中出现的问题进行了反思,提出了一些观点和建议。对改革进行反思是必要的,但矫枉过正,反思过头了就不是好事,令人担心。有人基于利益分配的不满甚至将问题意识形态化,以至于产生了怀疑、甚至是否定市场化改革方向的思潮。有人认为中国产权改革和市场化改革的方向性错误是造成贫富巨大差距和国有资产大量流失的根本原因,认为中国的改革应该停下来,至少应该思考三年以后再说。但是,中国日益严重的贫富差距应该归咎于市场化改革吗?

  我们该如何看待这些疑问?笔者认为这些观点有可能误导民众,不利于市场化改革的进行。这些对市场化改革方向的怀疑具有很大的片面性及危害性。当前社会诸多不和谐的深层次原因是体制性原因,有相当多的社会矛盾与现在正处于转型过程中有关,与农村土地制度、国有企业产权制度、收入分配制度、社会保障制度、税收制度以及政府管理制度等方面的不完善和现代市场体制的不完善有关。

  本文主要讨论和谐社会构建与现代市场体制完善的关系问题。和谐社会的核心本质是效率、公平与法治。本文的基本结论是:由胡锦涛主席所给出的和谐社会的六大特征,即民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然的和谐,都可以通过建立和完善现代市场经济体制来达到。对和谐社会与改革的关系学者们已有了许多讨论,如常修泽(2005)、高尚全(2005)、李义平(2005)、刘吉(2005),本文则从现代经济学的视角来探讨现代市场经济制度与和谐社会的内在一致性和相容性。因为,实现和谐社会的办法不是回到传统的国家所有制和政府管制经济,而应是加强市场化改革的力度和建立与完善民主法治制度。构建和谐社会的过程是一个以市场化改革为取向的制度变迁或体制创新的过程。通过深化改革,切实克服影响社会和谐的体制弊端,建立新的社会制度规范,为和谐社会提供新的体制保障。在经济活动中把效率放在第一位,在社会分配领域把公平放在第一位,在政治管理体制领域把民主法治放在第一位,从而形成有效、公正和民主法治的和谐社会。

  在下面的四节中,我们首先对和谐社会做出了明确界定,并结合和谐社会的特征与内涵讨论了其与效率、公平和法治的关系;然后,通过将现代经济学中的一些深刻思想和理论结果,与中国改革的实践相结合,论证了和谐社会构建与现代市场体系完善的相容性。一个基本结论是,构建和谐社会的过程应是一个以市场化改革为取向的制度变迁或体制创新的过程;随后给出相应的政策性建议,讨论经济学家对和谐社会的构建所能发挥的作用,最后给出结论。

  二、和谐社会的基本特征

  中共中央在十六届四中全会上提出了要构建社会主义和谐社会的目标。要构建和谐社会,我们首先要弄清什么是和谐社会。它的内涵或特征是什么?在这里,不妨援引权威的定义。国家主席胡锦涛明确地给出了构建社会主义和谐社会的六大特征:民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序以及人与自然和谐相处。

  民主法治的社会就是民主决策得到充分发扬,依法治国基本方略得到切实落实,各方面积极因素得到广泛调动;公平正义的社会就是社会各方面的利益关系得到妥善协调,人民内部矛盾和其他社会矛盾得到正确处理,社会公平和正义得以切实维护和实现;诚信友爱的社会就是全社会互帮互助、诚实守信、全体人民平等友爱、融洽相处;充满活力的社会就是能够使一切有利于社会进步的创造愿望得到尊重,创造活动得到支持,创造才能得到发挥,创造成果得到肯定;安定有序的社会就是社会组织机制健全,社会管理完善,社会秩序良好,人民群众安居乐业,社会保持安定团结;人与自然和谐相处的社会就是生产发展、生活富裕和生态良好。

  这样,和谐社会其实讲的是人与自然、人与人、人与社会之间的和谐,建立和谐社会就是建立一个在这三方面之间没有根本冲突的社会,也就是要建立一个物质文明、精神文明、政治文明高度发达的社会。人与自然之间的和谐主要是通过提高经济效率和增加经济活力来体现的,属于物质文明方面的范畴,强调的是资源的有效配置和环境的有效保护。因为一个和谐的社会不可能建立在资源浪费和环境恶化的基础上,所以,应该保持经济持续稳定和高速发展。通过提高经济效率,促进经济发展及保护生态环境来不断增强和谐社会建设的物质基础。

  人与人之间的和谐主要是通过公平正义、诚信友爱来实现,属于精神文明建设的范畴。公平和正义是人类追求美好社会的永恒主题。公平正义就是要妥善处理和协调人与人之间的利益和矛盾,它不仅仅表现为收入分配的公平,更重要的是表现为人们在经济政治社会方面的机会均等以及在法律条件下人人平等;诚信不仅是现代社会所要求的重要道德规范之一,也是中国传统文化最基本的道德规范之一,强调诚信友爱,就是全社会诚实守信,全体人民平等友爱、融洽相处。强调公平正义、诚信友爱,就须以国家法治作为基础,以政府经济政策制度作为保障,以社会道德文化作为支撑。通过提倡人与人之间的平等和诚信友爱不断增强和谐社会建设的精神基础。

  人与社会之间的和谐主要是通过完善民主法治制度建设来实现,社会安定有序,属于政治文明建设的范畴。法治意味着整个社会的运转服从于法律的权威,做到法律面前人人平等,法律高于人情、法律高于权力。为了做到真正的依法治国,依法办事,法治要与民主相结合,以民主作为保障。制定法律要保证充分尊重民意,尊重人们民主权利,尊重并维护公众的社会参与权、意志表达权及民主监督权,使社会各方面积极因素得到广泛调动。为了社会安定有序,需要健全和完善社会组织机制和社会公约管理制度来维护社会稳定及处理各种社会矛盾。通过建设安定有序的社会,使人民群众安居乐业,社会保持安定团结。完善民主法治的制度建设,保证社会安定有序,不断增强和谐社会建设的政治基础。

  因而,人与自然、人与人、人与社会之间的和谐分别对应着效率、公平与法治的改进与完善,分别属于物质文明、精神文明和政治文明三方面建设的范畴。和谐社会的构建就是要对这三方面注入实质性的内涵,进而进一步深化和完善这三方面建设的具体措施。具体说来,和谐社会就是通过不断发展经济来加强物质文明方面的建设,通过发展先进文化来进行精神文明方面的建设,通过完善民主法治制度不断加强政治文明方面的建设。应当指出,以上基本特征是相互联系、相互作用的,它们共同构成一个完整的和谐社会体系。对此,在构建和谐社会的进程中应加以系统把握。

  这六大特征是对和谐社会的一个基本的定义。一旦了解了和谐社会与效率、公平、法治的关系以及属于物质文明、精神文明和政治文明三方面的范畴,我们就可以很清楚地认识到以下三个方面是不和谐社会的具体表现:

  (1)贫穷落后不是和谐社会的特征,中国改革开放前的那种积贫积弱肯定与和谐社会不一致。贫穷落后是人与自然之间没有达到和谐的具体表现,不是物质文明现象,因而不是和谐社会的特征。我们之所以要搞改革开放,搞经济建设就是要改变这种社会面貌。

  (2)对改革中出现的不同观点用大批判的方式不是和谐社会的特征。这一点作为学者应该特别关心。因为如果你发表一种论点就会有人来上纲上线,如果大家都用非学术探讨的方式来互相批斗,又有什么诚信友爱与和谐而言呢?这些都不是精神文明现象,因而不是和谐社会的特征。

  (3)机会不均、社会不公不是和谐社会的特征。笔者相信当前改革造成的一些问题在很大程度上是可以避免的也是可以解决的,都可以通过深化市场化改革来解决。

  下面我们来具体论证具有这六大特征的和谐社会可以通过建立与完善现代市场经济体制来达到。

  三、和谐社会构建与现代市场经济体系完善的相容性

  既然目标被确立为建立和谐社会,那么是否存在能实施它的某种制度安排呢?这样的制度安排是存在的,这就是现代市场经济体系。为什么说构建和谐社会可以通过建立与完善现代市场经济体系来达到呢?因为一个相对完善的市场经济体制可以达到和谐社会所应满足的六大特征。和谐社会的构建与现代市场体系的建立与完善是一致的。因而,为了构建和谐社会,改革的大方向仍然是建立与完善现代市场经济制度。下面根据现代经济学的一些基本理论和中国经济改革取得的成就来论证现代市场经济体系的建立与完善能够实现和谐社会的构建这一宏伟目标。

  现代市场经济制度能较好地解决民主法治的问题。和谐社会的第一个特征是民主法治社会,没有民主法治就没有和谐社会。现代市场经济本质上是法治经济,如果没有一个良好的法治环境,市场经济则不能够运行良好,为了建立市场经济体制,我们一定要强调法治。法治和人治的区别不在于有没有法制,而在于法治是否建立在民主基础之上。法治是一个以多数人和多元利益并存为基础的社会调整机制,是和谐社会的本质内涵。现代市场经济体制区别于传统市场经济体制的一个基本特征在于其制度的基础是法治(the role of law),也就是依法治国。为什么要强调依法治国?法治是建立现代市场经济制度的根本制度基础,主要是用来约束政府以及个人的行为。法治的第一个作用是约束政府对经济活动的任意干预;否则,如果政府行为不受法律约束,独立的企业制度和自由交易就没有根本的保障,那么现代市场经济的基础就不存在了。法治的第二个作用是约束经济人行为,其中包括产权界定和保护,合同和法律的执行,维护市场竞争。对经济发展来说,最重要的莫过于合同要得到执行,财产要得到保护。保护产权的意思,就是产权神圣不可侵犯,谁也不能掠夺别人的财富。有了法治,产权就能得到保护,人们就会把自己的资源和精力投入于财富创造,经济才能发展,整个社会才能走向富裕。因而,对一个国家经济长远发展和社会长治久安的保证就是依法治国。

  那么对依法治国的保证又是什么呢?是民主。要建立好的法治体系,就需要民主作为保障。尽管民主不是经济发展的必要或充分条件,但民主一般能保证法律的公平和合理。法治有个自身无法解决的难题是:谁来制定法律和法规?谁来监督执法者?对执法者如何执法?法律和法规的制定应发挥民主的作用,充分地尊重民意,使得法律、法规更具有合理性、持久性,能照顾到大多数人的利益。让民众来监督执法者,如果执法者本身不受法律的约束,法律只是统治者用来制约公众的,这样的社会就不能称之为法治社会,而是法制(rule by law)社会,即统治者以法去管制他人的社会。在这种状态下,统治者自己可以不受法律的约束,独立于法律的权威之外,享有不遵守法律的特权。中国古代“刑不上大夫”的司法理念,就说明中国在封建主义时期不是法治社会,最多只能算是法制国家。世界上其他国家在封建社会时期也都一样,这与市场经济体制是不相容的,所以现代市场经济国家都不得不由法制转向了法治。那么,怎样才能制约执法者,使法制(role by law)变成法治(rule of law)?这就是民主。民主能制约执法者,防止执法者成为法治的破坏者,从根本上保证法治,这就是民主的好处。因此,民主和法治是和谐社会的基础和制度保障,是和谐社会的首要特征。

  民主要靠什么来保证呢?靠分权,分权保障了一定的民主。具体来说,包括政府部门之间分权,上下级政府之间的分权,政府和民间的分权,以及民间内部不同群体、不同人之间的分权,即不让财富和权力集中在少数人或利益集团手上。分权对保证民主非常关键。为了保证民主,需要有分权,包括分享国家权力和经济资源,不允许政府中间的任何一部分人、社会上任何一部分人,掌握过多的资源和过大的权力。中国经济改革一开始就提出的“松绑、放权’’就是一种分权式的改革,它大大地提高了经济效率和促进了中国的经济发展,为随后的市场化改革创造了良好的条件和打下了坚实的制度性基础。王一江教授在《国家与经济》(2005)一文中详细讨论了民主对现代市场经济的建立与完善的重要性,谈到了祛治、民主和分权三者之间的关系。对经济发展和经济繁荣来说,法治是最重要的。但现代国家制度作为一个整体,从长治久安和经济长远发展来看,分权、民主与法治一环扣一环,三者缺一不可。

  现代市场经济制度与政府适当发挥作用能较好地解决人与自然和谐相处的问题。和谐社会的第二个特征讲的是人与自然的和谐,按照胡总书记的解释就是生产发展,生活富裕,生态良好。生产发展,生活富裕实质上讲的是经济效率的问题。在现代市场经济制度下,人们为了追求利益,相互竞争,可以很好地解决效率问题。学过高级微观经济学中的一般均衡理论的人都知道,一般均衡理论中有一个论证市场最优性的定理,即福利经济学第一基本定理,它是亚当·斯密(Adam Smith,1776)“看不见的手”韵正式表述,认为自由竞争的市场可以导致社会福利的最大化。该定理指出,当人们追求个人利益时,如果每个经济人对商品需求的欲望是无止境的,永不满足(non-satiation assumption),并且同时满足一些技术性约束条件时,竞争的市场制度导致资源的有效配置。

  资源有效配置在现代经济学中指的是帕累托有效(Pareto efficiency)或帕累托最优(Pareto optimdity)。帕累托有效配置指的是没有任何改进余地的资源配置(即总的初始禀赋给定的情况下;不存在其他可能的资源配置,使得一部分人变好而没有人变差)。如果一个社会的资源配置不是帕累托有效,就存在浪费,那么人就不会与自然保持和谐关系,经济就不能得到和谐发展,人们生活就不会富裕,而一个经济不发达和不富裕的社会是很难持续的。从这个结果可见,通过改进或完善现代市场经济体系能够消除贫穷和落后。当然,单纯的市场制度在解决垄断和生态环境方面也许会失灵,这时需要与政府共同发挥作用,而不是取消市场制度。我们需要政府制定反垄断法,引入竞争机制,来避免个别企业垄断市场。当企业对生态环境可能会产生破坏作用时,我们也需要政府恰当的干预,现代经济学提出了许多方法,如政府可以制定税收制度、采用规制方法、设计激励机制、明晰产权等,用来解决生态环保的问题。经济,政策-[飞诺网FENO.CN]

 从理论上来讲是这样,那么实践上是不是也是这样呢?我们每一个中国老百姓,应该信服这一点,通过中国经济29年的改革,经济增长非常迅速,与改革开放前相比,绝大多数家庭的收入水平大大提高,中国的经济和国际地位发生了翻天覆地的变化。事实胜于雄辩,实践证明了这一点,市场经济确实在人与自然的和谐方面发挥了巨大作用。中国的转型过程中虽然在人与自然方面还存在一些不和谐因素,比如说在环境保护方面有所欠缺,但这是政府部门没有充分重视的问题,是政府政策不到位所致。总的说来,市场制度和政府的共同作用可以解决人与自然方面的和谐问题。

  现代市场经济制度与政府的适当作用能较好地解决社会公平正义的问题。和谐社会的第三个重要特征是把公平和正义作为核心社会价值取向,追求平等友爱、和睦融洽的社会。尽管现代经济学对资源配置平等注意较少,但并不意味着现代经济学的基本分析框架不能用来研究如何导致资源配置的公正结果。尽管当前市场化改革暴露出来的不少问题是由于体制转型处于非均衡状态,这在改革过程中是不可能完全避免的,但也有许多是人为因素造成的。比如,许多社会不公和结果不平等(inequality of outcome)的严重现象在很大程度上是由于机会过分不均造成的。政府采取恰当的措施和政策可以大大减轻社会不公的程度。机会均等是社会公平与正义的重要体现,是实现社会和谐至关重要的必要条件,因为个人的发展不应当因为他自身不能决定的诸如出身、性别等条件的不同而受到影响。现代市场体系的一个基本条件就是要尽量地创造机会均等的条件。其实,许多人所反对的并不是结果的不平等,而是对机会不公,对政府官员寻租行为泛滥的不满。机会不均根本背离市场体系良好运行的要求,市场经济体系的发展恰恰要求机会均等。在这种情况下,机会均等和经济效率是可以一致和相容的。

  不过,资源的有效配置与平等配置是两个非常不同的概念,它们代表了不同的价值取向。尽管一个资源配置是帕累托有效的(例如,一人占有社会上所有资源而其他人不占有任何资源的配置是帕累托有效配置),但从社会平等的角度看,却是极端的不公正。“结果平等”(equality of outcome),即所有人对资源的配置相等,也是一个社会想要达到的理想目标。市场制度本身尽管能很好地解决效率的问题,但一般不能解决结果公平问题。只要人们追求个人利益,在经济活动中存在着风险和机遇,经济效率与结果平等一般来说就会发生冲突,处于一种权衡取舍的状态。由于一个人的能力有大小,主观努力不同、机遇不同或所面临的风险也可能不同,为了激励人们努力工作从而增进效益,必然会造成某种程度的收入结果不平等。如果无论干多干少和贡献是大是小,收入都一样多,那么,会有多少人去努力工作呢?

  这样,完全靠市场的作用不能解决收入和财富分配公平的问题,资源的有效配置也可能导致资源配置结果的不公平,这意味着市场在解决结果不公平方面也许会失灵,于是就需要政府发挥作用。结果平等是一种绝对平均的概念,只是考虑了客观因素,完全没有考虑个人主观偏好。每个人的爱好会不一样,把所有的商品平等地分给每一个人虽然看起来公平,但不见得大家都满意。因而更合理的公平标准应该将主观和客观因素综合起来考虑。例如,按照每个人都不嫉妒其他人的资源配置结果或不嫉妒其他人的平均资源配置结果来定义公平结果(equitable outcome),则以上结果公平的概念也许更加合理,因为这些概念不仅考虑到了个人偏好和人们愿意得到他喜爱的商品组合,同时也考虑到结果也需要相对平等,否则每种资源相对较少的人会嫉妒每种资源都相对较多的人。更重要的是,按这样定义的结果公平不仅合理,而且更加具有政策指导意义和可操作性。

  这样,一个和谐社会应是公平(equitable)有效的社会,其中资源的有效配置保证了人与自然之间的和谐,而资源公平的配置保证了人与人之间的和谐。一个资源公平配置的社会未必是帕累托有效的,反之亦然。在经济学的分析框架下具备上述两个特征的社会就是资源配置公正(fairness)的社会。一个社会的资源配置只有同时满足帕累托有效和公平配置标准,该社会才是资源公正配置的社会。因此,和谐社会中的资源配置必须是公平的而且有效的。帕累托有效仅是按一个社会资源配置是否有效作为衡量标准,但没有涉及收入和财富分配问题。资源配置的帕累托有效也可能意味着严重的收入分配不均。然而,通过政府和市场的共同作用,至少在理论上就能较好地解决结果公平的问题。

  这与现代微观经济理论中的原理是一致的,可称之为结果公正定理(outcome fairness theorem)。结果公正定理讲的是:只要每个人的初始禀赋的价值相等,通过竞争市场的运作,在一些技术性约束条件下,如局部不满足性条件和信息完全条件等,就可以导致既有效率也是公平的资源配置结果。

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