分享到:
经济学综合 最近更新
2014年人文环境对低碳消费的影响分析
试论我国股票市场行情与证券公司经营回报论文
论信贷业务网上批量审批模式
政治经济学中的三个伪问题探讨论文
关于汇率冲击和异质企业与跨国公司生产决策
探析中国未来房价趋势
碳排放量、碳信息披露质量与企业价值
关于美欧经济复苏问题
试论黑龙江省林业经济发展对策论文
会计职业发展不足
精选发展战略论文集锦
通货膨胀时期的金融经济研究浅析
中国经济论文关于当前经济体制改革几个问题的认识
试论国际贸易惯例的法律属性论文
经济学论文辅导:企业和经营者
试论2014年新经济时代人才类型
发展战略论文真功夫的发展战略研究及其对中式快餐业的启示
中国经济论文利用FDI推进我国环保产业的市场化
试析新型农村社会养老保险问题与对策研究
红色旅游的时代价值及发展对策分析
自然垄断产业激励性规制研究述评
[内容提要]20世纪70年代末以来,随着激励性规制在发达国家自然垄断产业的广泛应用,激励性规制问题越来越引起人们的关注,本文从规制机构、规制程序、规制司法审查机制、规制公众参与机制等方面对有关文献进行述评,分析激励性规制有效应用的体制基础。

  [关键词]自然垄断产业,激励性规制,规制体制


  在自然垄断产业价格规制中,传统的基于成本的规制带来了企业内部无效率、规制关联费用增加以及寻租成本等问题,导致了规制的失灵,从而使得激励性规制被引入到自然垄断产业之中。激励性规制的目的是减少规制机构和被规制企业间的信息不对称问题,刺激被规制企业努力使成本最小化,提高资本的投入产出效率,同时,确保这些企业能公平地回收成本和获得公平的投资回报率(A. Yatchew,2001)。激励性规制的方式主要有价格上限规制、特许投标竞争、标尺竞争规制和社会契约制度等,从20世纪70年代末开始,这些规制方式开始在发达国家自然垄断产业逐步推广,特别是80年代中期以来,许多自然垄断行业的在位者受制于价格上限(Laffont & Tirole,2000)。但激励性规制存在着规制承诺、规制俘获、产品或服务质量降低等制约激励效能的问题,这些问题的预防和解决是建立在自然垄断产业有效规制体制基础上的。Levy & Spiller(1996)指出:“虽然激励确实影响绩效,但是只有当合适的规制治理结构到位,它才能充分发挥作用”,“规制激励不能在制度真空中实现,它将受国家的制度禀赋、分权政治和规制治理结构的影响。”Levy & Spiller(1994)还用交易成本方法考察了制度安排如何与规制程序相互作用,认为三项制度变量:独立司法、民主立法及强行政能力,能够影响政府规制承诺的状况。R. G. Noll(2000)指出了价格规制中的规制承诺和俘获问题,解决办法是建立一个尽职的规制机构,不被任何一个特殊利益集团群体所影响,规制机构的人事安排应由不同成分组成且保持稳定,在规制过程中,规制机构要获得包括无法参与决策的人们的意见,要进行信息公开披露,要有法律约束,要通过司法程序判断规制部门的决定。这些研究可以概括为独立的规制机构、完善的规制程序、规制的司法审查机制和规制的公众参与机制等四个方面,这是确保激励性规制有效实施的规制体制基础。


  一、独立的规制机构


  独立的规制机构就是规制机构必须独立于其他政府部门和被规制企业。具体地说,独立的规制机构就是职能比较单一,只当裁判员,由具有丰富专业知识的专家按照特定的运行规则进行规制活动,独立管理并对结果负责。建立独立的规制机构,同时赋予这些机构某些权力和责任,可以改善整个规制制度的承诺能力(张昕竹、让.拉丰,2000)。独立的规制机构不仅能够割断规制机构与产业的联系(预防规制俘获),还能割断规制机构与其他行政部门的联系,规制的“独立性”和规制者的专业能力使其能够避免政治倾向性、更具有预见性、更加中立地进行规制活动,有利于建立维持满足最优投资的声誉机制,能使投资者遭遇投资风险和威胁的可能性降低,产业得到迅速发展。Cubbin & Stem(2004)评价了规制“独立性”对产业发展的影响,他们采用28个发展中国家1980-2001年间的有关数据作为样本,分析了规制独立性对电力生产投资的影响,他们发现依法建立独立规制机构的国家每单位发电能力平均增加了15%—25%。


  为了适应激励性规制改革,建立独立的规制机构日益成为自然垄断产业规制体制改革的一个基本要求。自然垄断产业独立规制机构具有代表性的是美国和英国模式。


  美国国会专门立法建立了独立的、权力集中型的规制机构。联邦一级自然垄断产业的规制机构主要有:美国州际商业委员会(ICC,负责铁路规制等)、联邦通讯委员会(FCC,负责电话、有线电视规制等)(Viscusi,Vernon & Harrington,2005)、联邦能源规制委员会(FERC,负责电力、天然气规制等)。这些独立的规制机构权力比较集中,它们既具有制定具体规制政策的权力,而且制定出的各项规章、政策具有法律效力,是一个准立法机构;同时在举行听证、搜集有关事实以及做出裁决时,它又履行着类似法院的功能并且配备有“行政法官”等专门人员,这些行政法官在美国通常被视为“准司法人员”(R. N. Corly,1999)。


  英国自然垄断产业的规制机构既有政府相关部门设立的相对独立的规制机构,又有对议会负责的独立规制机构。从20世纪70年代末开始,英国开始了民营化和放松规制改革,原来政企合一的政府规制体制被新的政企分离的激励性规制体制所取代,中央政府各部门的有关权力转移到新的独立规制机构。


  坚持法律基础是自然垄断产业独立规制机构设立的最根本条件,只有通过法律授权,独立规制机构才能真正独立于行政部门,才能获得必要的权力和资源,避免行政性干预造成的承诺缺失。西方发达国家大都由立法机关颁布一项法律建立对某一特定产业的规制权力,通过规制立法,以法律的形式将政府规制机构的独立性确定下来,并使规制机构在法律框架下依法行使规制职能(于良春、葛铸聪,2005)。


  二、完善的规制程序


  规制程序是政府规制所必须予以遵守的由相互衔接的先后阶段所组成的法律程序。政府规制作为一种典型的行政行为,规制程序的目的在于保证行政主体将公共利益置于优先地位。当程序所预先确定的要件成立时,程序义务人必须按照程序的规定做出既定的行为,而无法利用手段选择的自由随意加速或者阻挠程序目标的实现(沈荣华,2004)。所以,通过规制程序体制建设可以防止规制机构的权力滥用,减少规制过程中相关各方之间的摩擦,维护公众对规制机构的信任和良好关系,最大限度地促进规制目标的实现。


  发达国家自然垄断产业激励性规制都是建立在完善的规制程序上的。美国自然垄断产业费率(价格)调整的规制程序是:被规制企业提出费率调整申请,然后在规制机构同意下选择一个测试年份,规制机构据此对企业的账目进行审计,审计时认为合理的开支可进入计价基数;规制机构还需要确定一个未来收益的估算系数,根据工资增长、通货膨胀率等对基础数据进行修正或调整;之后此案被列入规制机构的审理日程,规制委员会将向消费者发出公告通知,在进行听证前,被规制企业、规制机构工作人员和外部专家提供的书面陈述材料呈递备案;听证通常由一名行政法官和数名规制委员会成员主持,所有参加听证的人员需要进行宣誓,要接受行政法官的询问,接受工作人员或另一方当事人的委托人的交叉检验,法律还允许独自参加听证会的个体消费者进行单独举证;听证在有行政法官主持的情况下,法官可以宣布一个“初裁”决定,该决定必须是书面的并且附有正式获取的事实资料和法律结论意见,之后提交规制委员会全体成员审查;当规制委员会做出正式裁决或颁布裁决令时,允许有关当事人请求重新审理或举行再次听证,对于最终裁决,允许有关当事人向法院提出上诉(周林军,2004)。


  英国对自然垄断产业的激励性规制同样遵循着严格的程序,如在应用价格上限规制时,即使在规制周期中对规制方案进行再调整也是建立在清晰、可预期的规制框架下,依据特定的调整标准,遵循一定的法律程序(王建明、李颖灏,2006)。


  三、规制的司法审查机制


  司法审查制度是一种事后沟通机制,激励性规制中,不管规制契约签订时沟通机制如何完善,规制机构和被规制企业之间的事前沟通如何充分,在规制契约执行过程中双方的摩擦和误会仍然不可避免,事后沟通机制则有利于消除这种摩擦和误会。司法审查机制主要有行政复议和行政诉讼以及内部沟通机制,而其中最为重要的是行政诉讼制度。Newberry(1999)指出:“规制的可预测性和可信性主要建立在既定的诉讼程序上,这个诉讼程序使被规制企业可以对不合理的规制提出上诉”,“通过法律来约束规制者违背给企业以合理回报率的承诺行为,那么规制的可信性就提高了”。政府规制的司法审查机制既是被规制企业合法权益的救济者,又是规制机构权力行使的监督者,其共同基础和终极目的在于实现和维护公共利益(潘伟杰,2005)。


随机推荐
对外汇储备适度规模的分析:理论方法与中国实证
第三产业的供需矛盾及政策取向
产业集群与辽宁优势产业发展研究
国际反倾销法的发展与我国对策的新思路
浅谈创新:资源型区域经济可持续发展的原动力
外贸结构、外贸安全与经济发展
中俄经贸关系中的内在动因和约束条件评析
城镇化进程中的集群化战略.
入世后我国关税政策的目标选择
不充分就业:中国农村劳动力剩余的核心与实质——农村剩余劳动力定义与计量新探

设为首页 | 关于我们 | 广告联系 | 友情链接 | 版权申明

Copyright 2009-2014 All Right Reserved [粤ICP备05100058号-11]