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我国战略补贴政策的WTO框架约束

内容摘要:在中国加入世界贸易组织后,积极进行贸易体制改革以努力保持政府的中性地位时,一些发达国家尤其是美国,正面临着摒弃中性贸易政策,通过补贴或其他保护贸易政策以增加本国福利。本文针对战略补贴政策的理论基础和WTO的相关约束进行了分析,同时指出在WTO框架下我国实施战略补贴政策的可能途径。

关键字:战略补贴                 政策              WTO

Keywords:strategic subsidy      policy            WTO

随着中国加入世界贸易组织,正在积极进行经济贸易体制改革以努力保持政府的中性地位时,一些发达国家尤其是美国,正摒弃中性贸易政策使用诸如战略补贴等政策以增加其本国福利。这一需求源于近年来贸易理论的不断发展和体现不完全竞争及递增的规模经济模型的运用,它表明了政府在贸易政策中充当积极的角色。

一、战略补贴政策的理论基础

以竞争模式为基础的新古典贸易理论主张自由贸易,而贸易干预政策只是作为纠正市场扭曲的一种手段;并且,如果由于贸易干预导致偏离帕累托最优状态时,政策所致的贸易扭曲就产生了[1]。但新贸易理论说明了在没有扭曲的情况下政府对贸易的干预能够改善福利的可能,也就是通过实施战略贸易政策来达到增进本国福利。战略贸易政策就是新贸易理论在政策领域的延伸和具体化。

战略补贴政策作为战略贸易政策的重要内容,发源于Brander和Spence(1983、1985)的第三国市场模型,他们假定一个寡占行业中有两个生产同质产品的厂商,分别位于两个不同的国家,厂商生产的商品都是为了出口到第三国市场,本国没有消费,并且两厂商在第三国市场进行Cournot竞争,这样,在自由贸易的情况下,企业间会达成一个Cournot -Nash均衡。这种均衡状态下,双方就没有任何激励去改变自身行为,均衡结果就可自行维持下去。但如果当有一方政府进行干预时,竞争就会演变为Stackelberg竞争,有政府补贴的一方厂商就会处于Stackelberg领导者的地位,而外国竞争企业则处于跟随者的地位,外国企业会做出向本国企业让渡市场份额和利润的反应。此时,即产生利润转移效应(profit shifting effect)。因此,政府的最佳反应是给予一定的出口补贴。Helpman和Krugman(1989)则从私人边际收益和社会边际收益的角度得到类似的结论。战略贸易政策实质是将市场经济体制中的竞争主体和利益主体由企业扩展到国家,将企业竞争力提升到国家竞争力,将企业竞争策略上升到国家经济政策,借助政府的力量和国家公共财力来应对国际化经营中的不完全竞争和规模经济效应。

新贸易理论的出现引起了人们的关注,一国很有可能在以下情况下恢复早先的政策:如果他们认为对方国家的贸易干涉是一种“以邻为壑”(beggar-thy-neighbor)的方式从而使财富从本国向外国转移,这些理论上的发展为一国政府进行干预提供了理论根据,阐明了国家干预市场进程的动机。它在政治上是有吸引力的,对国际政治经济也在发生着影响,尤其是在高技术产业。例如,欧盟通过促成一系列高科技项目来促进欧洲的高技术产业,以确保欧洲在关键技术及其产业方面不致于落后于美国和日本。美国也有相似的例子,1993年,由克林顿总统亲自挂帅,副总统戈尔直接分管,在全美国开展了一场新型汽车攻关大行动,参与的机构有美国能源部、商务部、运输部、国防部等,还有美国众多名牌大学、科研机构以及军事、航天部门的若干国家实验室,以及美国三大汽车公司,其基金由联邦政府和工业界共同提供,目的是要使传统的汽车,转变成为高新技术产品;在今后相当长时期内,确保美国经济的地位。

对于刚加入WTO的中国来讲,政府面临如何制定自己的贸易政策问题。一方面,我们必须尽快适应WTO规则,积极地降低关税,削减非关税壁垒;另一方面,由于自身经济实力的限制,不可避免要对相关产业进行保护,其中,进行战略补贴政策是一个可行的选择,这也是WTO规则所允许的。

二、WTO对有关补贴的框架约束

在WTO的法律规则中,补贴被定义为“在某一成员的领土内,由政府或任何公共机构向企业提供的财政资助,以及采取任何形式的收入支持或价格支持,和由此而给予的某种优惠。在WTO框架内,规制补贴主要有《补贴与反补贴措施协议》和《农产品协议》两个方面。

1、《补贴与反补贴措施协议》中的相关规定

按照可能的危害程度,《补贴和反补贴措施协议》将补贴分为禁止的、可诉的和不可诉的补贴三类。

一禁止性补贴。《补贴与反补贴措施协议》第3条规定:“法律或事实上视出口实绩为唯一或其他多种条件之一而给予的补贴、视使用国产货物而非进口货物的情况为唯一条件或其他多种条件之一而给予的补贴为禁止性补贴”。禁止性的补贴一旦被证实存在,无须证明其是否对其他成员方造成损害或损害威胁,都必须取消,否则会招致其他成员实施的经WTO争端解决机构授权的反补贴措施或征收反补贴税。

二可诉补贴。指在一定范围内可以实施的补贴,但如果使用此类补贴的成员方在实施过程中对其他成员方的经济利益造成不利影响,则受损的成员方可以向使用此类补贴的成员方提起申诉。因此,《补贴与反补贴措施协议》第5、6条对使用可诉补贴的“度”做出具体界定。即使用可诉补贴不能造成以下任何情况发生:第一,取代或阻碍另一成员方的产品进口;第二,取代或阻碍另一成员方对第三成员方的出口;第三,补贴的后果造成大幅度削价、压价或销售量减少;第四,实施补贴后的商品在国际市场上的份额增加。可诉补贴并不一定意味着必须取消,一般来说只有同时具备下列三种条件下该种可诉补贴才需要被取消:第一,该种补贴必须要具有专向性。《补贴与反补贴措施协议》规定了企业专向性(一国政府挑选一个或几个特定公司进行补贴)、产业专向性(一国政府针对某一个或几个特定产业部门进行补贴)和地区专向性(一国政府对其领土内特定地区的生产进行补贴)三种专向性标准;第二,该种补贴必须被某个成员国起诉;第三,该补贴必须被证明对成员国造成了实质损害或实质损害威胁。

三不可诉补贴。主要包括不具有专向性的补贴、给予基础研究的援助性补贴、给予贫困地区的补贴、为适应新环境而实施的补贴,以及用于鼓励农业研究开发、鼓励农民退休等方面的“绿箱”补贴。

不可诉补贴不专门针对出口,是WTO规则允许的措施,这为实施战略补贴政策提供了空间。不可诉补贴包括,为鼓励某个产业的企业进行R&D投资、开展技术创新,可以对R&D投资占销售额比重设立一个标准,对超过标准的企业实行非专向性补贴;大规模增加对企业、高校、研究机构的科研补贴,只要这种补贴不超过基础工业研究费用的50%或应用研究费用的25%;增加对落后地区开发的基础设施建设、工业结构调整、教育科研的补贴;对环保性的技术改造项目给予一次性补贴,只要这种补贴不超过改造工程费用的20%。

2、《农业协议》中的相关规定

《农业协议》将国家对农业的支持分为要求削减承诺的国内支持和可免除削减承诺的国内支持两个方面。其中,要求削减承诺的国内支持,即“黄箱支持”,主要是指那些对生产刺激作用大、对贸易干扰程度强和对价格扭曲作用大的各种补贴。可免除削减承诺的国内支持,是指那些没有任何贸易扭曲影响或对生产没有造成影响或只有最低限度影响的国内支持政策,包括“绿箱支持”,“蓝箱支持”和低于“微量允许标准”的支持。“绿箱支持”是指费用由政府财政开支,对生产不产生直接刺激作用的国内支持,如对农业科研、人员培训、技术推广及农村电网、交通水利等基础设施建设等方面的补贴支持。

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